国融证券新三板持续督导业务徒有其表?股权保荐储备项目仅有1家 执业质量差到遭起诉|投行透析

登录新浪财经搜索信披查看更多考评等级炒股就看金麒麟分析师研报权威专业及时全面助您挖掘潜力主题机会出品上市公司研究院作者再融资组郑权近日西部证券拟现金收购国融证券控股权有市场人士认为两家券商的重组并不会产生明确的特色化差异化发展趋势国融证券投行业务收入占比虽较高但多是债权承销收入及财务顾问收入尽管国融...

建设银行昆明官渡支行被罚:未按照规定对所属保险销售从业人员进行执业登记和管理

月日金融一线消息国家金融监督管理总局云南监管局行政处罚信息公开表显示中国建设银行股份有限公司昆明官渡支行因未按照规定对所属保险销售从业人员进行执业登记和管理受到警告并被罚款元时任中国建设银行股份有限公司昆明官渡支行营业室副经理陈镜羽受到警告并被罚款元...

河北新大众保险代理被罚4万元:委托未通过该机构进行执业登记的人员从事保险代理业务等

月日金融一线消息国家金融监督管理总局邯郸监管分局行政处罚信息公开表显示河北新大众保险代理有限公司因客户告知书制作不规范临时负责人任职时间超过法定期限未开立独立的佣金收取账户委托未通过该机构进行执业登记的人员从事保险代理业务被给予警告并处罚款万元时任河北新大众保险代理有限公司董事长王军被给予警告并处罚...

因未按规定进行执业登记信息管理 大童保险公估辽宁分公司收罚单

月日金融一线消息国家金融监督管理总局网站发布的行政处罚信息公开表显示大童保险公估有限公司辽宁分公司因未按规定进行执业登记信息管理被辽宁监管局警告并罚款人民币元相关员工被警告并罚款人民币元...

覆盖率不低于20%!今年会计师事务所执业质量检查将开始

炒股就看金麒麟分析师研报权威专业及时全面助您挖掘潜力主题机会年会计师事务所大检查即将开始近日中国注册会计师协会下称中注协发布了年全国会计师事务所执业质量检查工作方案下称方案根据方案财政部监督评价局将主导对备案从事证券服务业务的会计师事务所开展检查地方注协将对辖区内的非证券所开展检查检查覆盖率不低于据...

因未对员工执业行为实施有效合规管理等问题 国投证券再接罚单

炒股就看金麒麟分析师研报权威专业及时全面助您挖掘潜力主题机会世纪经济报道记者李域深圳报道又一家券商被警示月日河北证监局发布关于对国投证券股份有限公司河北分公司采取出具警示函行政监管措施的决定河北证监局指出国投证券河北分公司存在以下问题一是未对员工执业行为实施有效合规管理个别员工违规委托第三方进行投资...

投诉数据不真实、未及时注销执业登记 合众人寿新疆分公司被罚款20.5万元

月日金融一线消息国家金融监督管理总局新疆监管局行政处罚信息公开表显示合众人寿保险股份有限公司新疆分公司因投诉数据不真实未及时注销执业登记受到警告并被罚款万元时任合众人寿保险股份有限公司新疆分公司消费者权益保护部经理助理主持工作崔仙慧对公司投诉数据不真实负有责任受到警告并被罚款万元时任合众人寿保险股份...

因委托未进行执业登记的个人从事保险代理业务等 太保产险湖北分公司被罚10.5万元

金融一线月日消息国家金融监督管理总局湖北监管局行政处罚信息公开表显示中国太平洋财产保险股份有限公司湖北分公司因部分车险保单未按规定使用经批准或者备案的保险条款保险费率以及委托未进行执业登记的个人从事保险代理业务被国家金融监督管理总局湖北监管局警告并罚款万元两名相关责任人分别被警告并累计罚款万元...

北交所新股发行门槛抬高 中介机构执业要求水涨船高

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因保险公估从业人员未进行执业登记 北京众信保险公估甘肃分公司被罚

月日金融一线消息国家金融监督管理总局甘肃监管局行政处罚信息公开显示北京众信保险公估有限公司甘肃分公司因保险公估从业人员未进行执业登记被给予警告并处元罚款时任北京众信保险公估有限公司甘肃分公司负责人的阎策对此事负有责任被给予警告并处元罚款...

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