北交所新三板2023年券商执业评级结果出炉

炒股就看金麒麟分析师研报权威专业及时全面助您挖掘潜力主题机会证券时报记者郭博昊月日北京证券交易所全国股转公司发布了年度证券公司执业质量评价结果年度共计家证券公司分别被评为一二三四档其中一档合计家证券公司二档合计家证券公司三档合计家证券公司四档合计家证券公司其中一档包括中信证券中信建投申万宏源广发证券...

国融证券:债券业务执业质量评级连续两年被评为C,多次被监管约谈

来源面包财经近期中国证券业协会公布年证券公司债券业务执业质量评价结果其中国融证券的评级结果连续两年为分析发现年月国融证券在上海富控互动娱乐股份有限公司重大资产重组财务顾问过程中未审慎核查被证监会约谈年月国融证券发布证券研究报告业务存在问题被内蒙古证监局监管谈话债券业务执业质量连续两年为年月修订后的证...

深圳证监局集中约谈“四大所”负责人,推动营造良性审计执业生态

炒股就看金麒麟分析师研报权威专业及时全面助您挖掘潜力主题机会深圳证监局集中约谈四大所负责人推动营造良性审计执业生态为贯彻落实关于进一步加强财会监督工作的意见关于进一步规范财务审计秩序促进注册会计师行业健康发展的意见督促辖区执业审计机构增强风险意识和责任意识勤勉尽责履行资本市场看门人职责深圳证监局积极...

出炉!2023年券商财务顾问执业质量,五家全A,都有谁?

炒股就看金麒麟分析师研报权威专业及时全面助您挖掘潜力主题机会来源券业行家三中之外还有这两家年券商财务顾问业务执业质量评价出炉为激励约束券商发挥资本市场看门人作用中证协最新披露了年财务顾问业务执业质量评价家参评券商中仅有家取得类督促归位尽责月日中国证券业协会公布了年证券公司财务顾问业务执业质量评价结果...

富耐克IPO再次撤回背后:被指为上市凑指标?中原证券执业质量问题遭监管点名

炒股就看金麒麟分析师研报权威专业及时全面助您挖掘潜力主题机会出品新浪财经上市公司研究院文夏虫工作室核心观点富耐克二次再次撤回背后一方面募投核心项目培育钻石行业整体承压未来成长性待考另一方面公司剔除其他业务相关指标刚好踩线符合上市标准被监管质疑为上市拼凑业绩指标此外富耐克招股书质量信息披露较差中介执业...

2023年券商债券业务执业质量评价结果出炉 14家券商被评为A类

炒股就看金麒麟分析师研报权威专业及时全面助您挖掘潜力主题机会记者周尚伃月日中国证券业协会以下简称中证协公布了年券商债券业务执业质量评价结果家券商跻身类根据证监会工作部署按照关于注册制下提高中介机构债券业务执业质量的指导意见和企业债券发行审核职责划转有关安排今年月份中证协修订发布证券公司债券业务执业质...

未真实准确登记保险销售从业人员执业信息 太平人寿保险一中心支公司被罚近万元

月日金融一线消息国家金融监督管理总局吉林监管分局发布行政处罚决定表显示因未真实准确地登记保险销售从业人员执业信息太平人寿保险有限公司吉林中心支公司被警告并被罚款元...

执业行为频频触碰红线多家三方投顾机构接连被罚

炒股就看金麒麟分析师研报权威专业及时全面助您挖掘潜力主题机会来源证券时报证券时报记者刘艺文又一家投资咨询公司被罚近日广东证监局发布了对东高广东科技发展有限公司的罚单该公司被暂停新增客户个月证券时报记者梳理发现今年以来各地证监局针对证券投资咨询机构及从业人员的违规行为开出了逾张罚单从违规类型来看不当营...

北交所扩容成中小券商新机遇?券商最新执业质量评价结果“大洗牌”

炒股就看金麒麟分析师研报权威专业及时全面助您挖掘潜力主题机会每经记者陈晨每经编辑肖芮冬月日北交所全国股转公司公布了年第三季度证券公司执业质量评价结果根据评价结果家证券公司中家证券公司子公司纳入其母公司合并评价在参评的家券商中前三名分别是开源证券中信证券和海通证券每经记者注意到相比二季度前十名发生了较...

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