监管“剑指”国信证券!合规内控四方面违规被出具警示函

专题合规内控存在问题国信证券被深圳证监局出具警示函炒股就看金麒麟分析师研报权威专业及时全面助您挖掘潜力主题机会月日国信证券股份有限公司因合规内控问题受到中国证券监督管理委员会深圳监管局以下简称深圳证监局的行政监管措施该局于年月日对国信证券发出了警示函指出公司在股票质押式回购业务纾困产品管理私募子公司...

“三无”公司善康医药IPO:核心管线进度不及预期 选择第五套上市标准的合规基础存疑|科创属性研究

炒股就看金麒麟分析师研报权威专业及时全面助您挖掘潜力主题机会出品新浪财经上市公司研究院作者再融资组郑权近日证监会拟修改科创属性评价指标旨在坚守板块功能定位凸显科创板硬科技特色强化科创属性要求本次科创属性评价指引试行征求意见稿拟修订的内容主要有三项一是将最近三年研发投入金额由累计在万元以上调整为累计在...

港交所任命成立怡为集团首席合规总监

月日香港交易及结算所有限公司宣布任命成立怡为集团首席合规总监成立怡将于年月日加入香港交易所接替于月离任另谋发展的她将负责集团于香港中国内地及其他地方的合规事务进一步加强集团的合规工作成立怡将向香港交易所集团行政总裁陈翊庭汇报...

陈辉中国太平洋财险合规负责人任职资格获批

月日金融一线消息国家金融监督管理总局近日发布批复核准陈辉中国太平洋财产保险股份有限公司合规负责人的任职资格...

合规管理又出“纰漏” 时隔一个多月银河证券再被出具警示函

炒股就看金麒麟分析师研报权威专业及时全面助您挖掘潜力主题机会月日北京证监局发布了一则关于对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定的公告公告显示中国银河证券股份有限公司以下简称银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎对从业人员及其配偶利害关系人投资行为监控不到位的情况反映出公司未...

欧盟拟对中国医疗器材采购启动调查 迈瑞医疗回应:一向依法合规参与市场竞争

炒股就看金麒麟分析师研报权威专业及时全面助您挖掘潜力主题机会每经记者金喆每经编辑魏官红月日公众号欧盟中国商会发布消息称据媒体报道欧盟拟对中国医疗器械采购在新工具国际采购工具或下展开首个调查最早可能于月中旬宣布这或导致欧盟限制中国企业参与欧盟内相关领域的投标报道说如启动调查欧方需在九个月内结束如果证实...

新韦尔斯通知震动DeFi圈:合规风暴即将来袭,行业巨头能否顺利应对?

炒股就看金麒麟分析师研报权威专业及时全面助您挖掘潜力主题机会文章转载来源年月日从美国证券交易委员会接收到韦尔斯通知此举引发了加密货币行业的广泛关注创始人公开表态虽对此不感到惊讶但表示失望并准备采取法律行动反击他强调操作合法批评未能提供明确的行业指导而选择针对加密行业的建设者作为去中心化金融领域的先锋...

嘉信理财总经理Thomas Pixley:建立一个很完善、很严格的内部合规和对投顾监督的多层面体系是相当重要的

专题晨星中国年度投资峰会炒股就看金麒麟分析师研报权威专业及时全面助您挖掘潜力主题机会月日晨星中国年度投资峰会举行嘉信理财总经理参与圆桌对话面对如何从投和顾两方面提升投资者获得感这一主题表示建立一个很完善很严格的内部合规和对投顾监督的多层面体系是相当重要的首先介绍了嘉信理财是如何看待投资咨询价值的他称...

最新!证监会强化上市券商监管,四方面出发,明确融资和合规要求

登录新浪财经搜索信披查看更多考评等级月日证监会就修订关于加强上市证券公司监管的规定以下简称规定公开征求意见记者从监管部门了解到规定从优化发展理念加强投资者保护健全内控治理完善信息披露等方面出发意在通过加强监管发挥上市证券公司推动行业高质量发展的引领示范作用四方面引导上市券商成为行业领头羊规定从四方面...

最新!证监会强化上市券商监管,明确融资和合规要求

登录新浪财经搜索信披查看更多考评等级来源券商中国月日证监会就修订关于加强上市证券公司监管的规定以下简称规定公开征求意见券商中国记者从监管部门了解到规定从优化发展理念加强投资者保护健全内控治理完善信息披露等方面出发意在通过加强监管发挥上市证券公司推动行业高质量发展的引领示范作用四方面引导上市券商成为行...

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