月日截至时分券商表现强劲中证全指证券公司指数上涨成份股方面华林证券领涨中国银河上涨招商证券上涨热门方面券商场内价格上涨成交额超亿元西部证券表示行业供给侧改革深化把握并购重组主线在监管政策扶优限劣打造国际一流投行鼓励通过并购做优做强等引导支持下证券业并购及股权转让案例频现券商行业并购重组有望进入加速期...
月日华林证券公告披露近日公司收到西藏证监局行政监管措施决定书经查华林证券存在四方面问题一是月度风险控制指标监管报表填报不准确风控指标超标二是业务数据报送不准确三是多份情况说明前后不一致四是人员任免及执业资格管理存在明显漏洞上述问题反映出华林证券内部控制不完善违反了相关规定西藏证监局决定对华林证券采取...
月日电西藏证监局今日正式发布两则监管决定对华林证券股份有限公司以下简称华林证券及其法定代表人董事长林立采取了一系列严厉的监督管理措施以规范市场行为加强行业自律对华林证券的监管措施根据号文件西藏证监局经过详细调查发现华林证券存在多项违规行为包括但不限于月度风险控制指标监管报表填报不准确风控指标超标业务...
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针对债市乱象监管方面多次提及禁止结构化发行同时对参与机构的处罚力度也在加码近日中国银行间市场交易商协会通报了一批违规案例指出部分市场参与主体通过自融返费等多种非市场化方式参与债券发行这种行为干扰市场发行秩序也让一些原本已不具备发债能力的主体继续加大债务规模使得信用风险积累值得关注的是证券公司私募基金...
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